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美国证券交易委员会官员认为没有立即打击私人股

永利皇宫娱乐 2018-12-04 12:15:08 奇点

纽约(路透社) - 美国证券交易委员会一名高级官员周四表示,针对私募股权公司处理费用和开支的执法案件可能需要数年时间才能建立,但在许多情况下这可能不是必要的

美国证券交易委员会合规,检查和检查办公室主任安德鲁•鲍登(Andrew Bowden)去年5月警告称,监管机构审查的私募股权公司中有超过一半表示“违规行为”,这些评论强调了美国证券交易委员会低估未来打击行动预期的努力

美国证券交易委员会私人基金部门负责人伊戈尔·罗森布利特(Igor Rozenblit)周四在纽约举行的私募股权投资公司首席财务官/首席运营官2015年论坛上发言时表示现在评估美国证券交易委员会的影响还为时尚早

- 私募股权公司对可能的执法行动进行的“在场考试”

他没有评论所追求的执法案件的数量

Rozenblit说:“我们现在距离现状考试计划结束已有三个月了,所有人都在撰写或发布有关执法案件的信息

”该机构在2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法案中获得监管该部门的权力后,将私募股权费用披露和费用分配作为其最重要的执法优先事项之一

然而,去年公开的执法案例数量不足少,涉及私募股权公司处理费用和开支

其中包括小型私募股权公司Clean Energy Capital LLC和Lincolnshire Management

“执法调查通常需要很长时间

火箭调查将是一年,一年半

Rozenblit表示,平均调查时间为两年以上,有时甚至更长

Rozenblit说,许多案件可能会在没有执法行动的情况下解决,私募股权公司同意采取某种补救措施

Rozenblit表示,美国证券交易委员会可能会要求一家私募股权公司向投资者退还一些资金,但该解决方案并不总是“附上一个美元符号”

他补充说,一些公司可能只需要改变他们的流程或披露

“华尔街日报”周三援引华盛顿州投资委员会的“信息自由法案”要求称,私募股权巨头KKR&Co LP去年偿还了基金投资者的一些费用和开支,这是在美国证券交易委员会审查后不当收取的

Rozenblit拒绝对KKR案件发表评论

作者:谈侯懔

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