永利皇宫娱乐_永利皇宫棋牌app_永利皇宫娱乐赌场 >  奇点 >  美国监管机构起诉前Capital One员工进行内幕交易 > 

美国监管机构起诉前Capital One员工进行内幕交易

永利皇宫娱乐 2018-12-04 05:12:09 奇点

(路透社) - 美国证券监管机构指控两名前Capital One Financial Corp数据分析师根据信用卡发卡机构从数百万客户处收集的销售数据进行内幕交易

美国证券交易委员会周三在费城联邦法院对Bonan Huang和Nan Huang提起诉讼,称分析师使用非公开数据在销售和收益报告之前交易消费零售公司的股票

该诉讼称,从2013年11月至2015年1月,两名分析师可以访问数据作为欺诈调查员,对至少170家上市公司的销售数据进行了数百甚至数千次关键字搜索

美国证券交易委员会表示,这两名员工能够分析数据,以确定公司的销售额是否定期增加或减少

该投诉称,32岁的Bonan Huang和36岁的Nuan Huang经常保存Capital One计算机上的数据,用他们的股票代码指定Apple Inc等公司

美国证券交易委员会表示,从2012年1月到2015年1月,分析师通过股票交易获得了283万美元的三年回报率为1,819%

美国证券交易委员会表示,部分零售商的交易是通过看跌期权和看涨期权完成的

居住在弗吉尼亚州格伦艾伦的中国公民Bonan Huang和弗吉尼亚州里士满的居民Nan Huang的律师无法确定,并且尝试联系他们的律师都没有成功

除了苹果之外,这起诉讼还没有透露其他股票的名称,尽管它说它们包括一家户外运动用品公司,一家时尚配饰零售商和一家“快速休闲”食品卖家

由Cabela's Inc,Coach Inc和Chipotle Mexican Grill Inc.最初发行的联邦法院提交的公司编辑的新闻稿

美国证券交易委员会的诉讼在很大程度上避免将名字称为Capital One,称其为大型信用卡发行人

但该投诉在一页上提到了Capital One,该公司于1月16日解雇了分析师

“我们一直在与SEC进行密切合作,调查涉及两名前雇员,”首都Tatiana Stead说

一位发言人法庭记录显示,一名联邦法官周三签署了一项临时禁止令,冻结了这两名前工作人员的经纪人和银行账户资产

该案件是美国证券交易委员会诉纽约州南区美国地方法院诉第15-269号

作者:耿懵醮

日期分类